「wgq」实行登记注册已成为证券法“四读”的亮点

股票资讯  2021-04-18 12:11:15

业内人士认为,有必要完善退市等配套制度

12月23日,证券法修订草案提交第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议审议,这是2015年以来证券法修订草案的第四次审议。其中,审计委员会制度的废除和登记的实施是第四次修订草案审查的重点。

中泰证券首席经济学家李迅雷在接受《证券日报》采访时表示,在《证券法》修订公布实施后,注册制度的扩大是不可避免的。从目前来看,有必要先在创业板上试一试。在分步实施过程中,要进一步完善和严格执行信息披露和退市制度。

从“审批制”到“登记制”

根据修改稿第四稿,全国人大宪法法律委员会按照全面实行登记制度的修改思路,提出完善证券发行制度,并将第三稿“证券发行”一章中的“一般规定”和“科技创新板登记制度特别规定”合并,作出四项修改:一是精简和优化证券发行条件, 二是调整证券发行程序,在规定由国务院证券监督管理机构依法负责申请证券发行登记的基础上,取消发行审核委员会制度, 明确证券交易所可以按照国务院和国务院证券监督管理机构的规定对公开发行证券的申请进行审查,并授权国务院规定证券公开发行登记的具体办法。 三是加强证券发行中的信息披露,根据注册制度中“以信息披露为核心”的要求,增加规定:发行人提交的证券发行申请文件应充分披露投资者进行价值判断和投资决策所需的信息,内容应真实、准确、完整。第四,为登记制度在实践中的分步实施留有制度空间,并补充规定:证券发行登记制度的具体范围和实施步骤由国务院规定。

新时代证券首席经济学家潘向东对《证券日报》表示,科技创新板注册制度的实施取得了显著成效,正在逐步向创业板实施。预计随着证券法修订的完成,登记制度将迎来一个逐步实施的时期,但这将是一个漫长的过程。

潘向东认为,实行注册制是中国资本市场深化改革的方向。未来需要按以下步骤实施:一是发行制度改革需要人大最终授权,完成证券法修改,为改革提供法律依据;其次,中国证监会按照程序启动注册制度综合改革,制定主板市场注册制度改革相关规章制度;第三,证监会与市场、交易所充分沟通后,形成合力,共同推进登记制度改革;第四,针对上市公司审计实践中存在的问题,应及时进行修订。

金融研究所高级研究员葛守敬对《证券日报》表示,在《证券法》修订草案第四稿中,将以往发行制度中的“审批制”改为“登记制”,意味着全面实施登记制将很快具备必要的法律条件。“在具体实施方面,可以分类推进,以信息披露为核心点,然后在加强监管、完善审计流程、弱化盈利指标等方面做出相关制度安排。”

需要改善支持系统

据《证券日报》记者统计,科技创新板块上市公司从受理上市申请文件到最终注册,大约需要4个月时间才能生效,与目前审批制度下9个月左右的IPO时间相比,大大减少。

“实行登记制度,更需要完善和严格执行退市机制。”潘向东说,此外,注册系统中的非法企业不能“退休”,但需要通过健全的集体行动机制打击欺诈性发行和虚假陈述等非法活动。

在实施注册登记制度的过程中,李迅雷认为应注意两个方面:第一,企业在a股落地时,应严格执行注册登记制度程序,进行全面的信息披露,并向投资者充分披露风险,避免投机。此外,在放宽进口的同时,严格控制出口,退市制度需要更加严格。

葛守敬表示,总体而言,注册制的实施符合中国当前资本市场的现实,也符合市场和社会各方的预期。但在实施过程中,要注意完善严格的退市制度和证券市场的法制建设。

潘向东认为,注册制度并不是简单地取消审批制度,而是要建立和完善支持注册制度的整个生态系统,实现良性循环。因此,在实施注册制度的过程中,企业需要完善信息披露,敢于接受媒体监督。一旦出现欺诈、违规行为,需要通过法律严惩,实现登记制度的优胜劣汰机制;从监管角度来看,注册制度的实施还需要完善配套制度,如需要完善退市机制、信息披露和投资者保护制度等。


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