建设和提高上市公司质量,共同服务广东经济优质发展 封闭式基金折价

股票资讯  2021-02-25 07:03:42

“数字”指广东辖区内的上市公司

■截至2021年2月19日,广东上市公司已达349家,占全国的8.3%,在所有辖区中排名第四;

■辖区内经济证券化率从1993年的8.86%上升到2020年的71.45%;

■多年来,广东上市公司通过资本市场募集资金超过1.3万亿元,“十三五”期间募集资金达到8626亿元,接近往年募集资金总额的两倍;

■2020年,广东共有26家企业成功上市a股,各类企业通过资本市场直接融资3329.31亿元。

◎记者朱文斌○编辑少昊

上市公司是经济发展动能的“转换器”。

作为实体经济的“基础盘”,上市公司的优质发展是推动我国经济从高速发展到优质发展的重要动能。

走在改革开放前沿的广东,用一系列的数字和例子说明,提高上市公司质量,是促进广东资本市场稳定健康运行,促进广东经济转型升级和高质量发展的有力支撑。

近年来,广东证监局坚持“严格、专业、务实”的监管理念,始终把提高上市公司质量作为监管的首要任务。

日前,广东证监局党组书记、局长杨宗如在接受《上海证券报》专访时表示,该局一直认真落实中国证监会和广东省委、省政府的决策部署,坚持市场化、法治化方向,立足服务实体经济大局、保护投资者合法权益的根本使命,认真履行上市公司一线监管职责,确保资本市场准入。支持和督促上市公司全面提高质量,完善公司治理,提升规范运作水平,努力构建促进上市公司规范发展的合作机制,推动上市公司做强做大,解决上市公司突出问题,防范和化解重点领域风险,形成提升上市公司质量的合力,有效服务广东经济转型升级和优质发展。

上市公司利用资本市场促进优质经济发展

资本市场在金融运行中起主导作用,服务实体经济是其根本任务和使命。提高上市公司质量是促进资本市场持续稳定健康发展的内在要求,也是改善资本市场服务、支撑实体经济高质量发展的重要抓手。

“近年来,资本市场已扎根广东,并与实体经济深度融合,实现跨越式发展。”杨宗如告诉记者,资本市场的跨越式发展为上市公司做大做强提供了重要平台,也为广东加快转型升级和优质发展做出了重要贡献。

这些贡献主要体现在几个方面:第一,筹集大量资金用于经济建设,促进地方和区域经济增长。据统计,广东上市公司通过IPO、股权再融资、发行公司债券等方式募集资金超过1.3万亿元,其中“十三五”期间募集资金8626亿元,是往年募集资金总额的近两倍。相关上市公司通过资本市场融资实现了资源的优化配置,也为增加地方财政收入和就业机会做出了重要贡献。

二是形成一大批龙头支柱企业,带动产业链上下游发展。辖区内上市公司积极利用资本市场融资功能,优化资源配置,转变企业管理机制,做强做大。一批具有较强技术研发实力和综合竞争力的大型企业集团脱颖而出。2020年,辖区内15家上市公司将跻身中国企业500强,广汽集团、美的集团(000333)、格力电器(000651)三家上市公司将跻身世界500强。相关上市公司发挥主导作用,带动相关产业发展,提升当地经济竞争力和发展潜力。

第三,实施市场化并购,加快产业结构优化升级。据了解,2016年以来,广东上市公司实施并购2101起,成交金额7998亿元,其中重大并购88起,成交金额2641亿元。行业内大量领先的上市公司通过并购实现了现有资产的优化配置和增量资源的移动集聚。

第四,转变企业经营机制,提高盈利能力,回报股东。资本市场的一整套制度安排,使上市公司能够按照现代企业制度的要求,有效完善公司治理结构,拓宽股权激励渠道,达到优化公司经营机制,提高核心竞争力和盈利能力的效果。自2019年以来,辖区内上市公司已实施84项股权激励。上市公司向股东支付股息。2020年,辖区共有240家上市公司实现现金分红787亿元,同比增长12.43%,创历史新高。

第五,提高R&D投资强度,服务创新驱动战略。据了解,广东辖区上市公司从资本市场筹集的资金中,相当一部分投资于电子信息、LED光电、生物医药、机械设备制造、新材料等产业领域和基础设施建设,为广东实施创新驱动发展战略、加快发展战略支柱产业和新兴产业集群提供了有力支持。截至2021年2月19日,广东高新技术企业类上市公司290家,占比83.57%;2019年,辖区上市公司研发支出达到606亿元,占R&D省投资的20.2%,R&D强度为2.54%,明显高于辖区企业平均水平。

坚持“严谨务实”理念,加强上市公司一线监管

提高上市公司质量是资本市场永恒的主题,也是党中央、国务院对资本市场的一贯要求。

“辖区内上市公司整体发展是好的,但近年来发展过程中也暴露出一些问题和风险。”杨宗如正视存在的问题。他直言两极化现象更加突出,上市公司整体素质有待提高。一些公司,尤其是私营公司,面临着经营困难,业绩下降,亏损增加。退市风险、股票质押风险、债券违约风险、商誉减值风险、信息披露违规等风险事件日益增多,其中一些相互交织,在一定程度上影响了资本市场的健康发展和经济金融的稳定运行。

在辖区内落实监管责任制,不断提高监管效率,是派出机构作为一线监管者的责任和义务。

杨宗如表示,近年来,广东证监局坚持“严格、专业、务实”的监管理念,始终把提高上市公司质量作为监管的首要任务。坚持在辖区内深入落实资本市场监管责任制,务实创新开展一线监管工作,不断加强场内场外监管、信息披露监管、分类监管、科技监管、责任追究监管等。,推进全程监管和精细监管,提高监管效率。

在辖区内上市公司监管方面,广东证监局主要有以下做法:一是加强信息披露监管。加强对“热点”信息披露的监管,将信息披露与股价变动挂钩,配合二级市场投机,快速反应,启动核查,并采取相应的监管措施。加强年度报告监管,就上市公司年度报告审计关键问题向审计机关发出71封提示函,采取行政监管措施13次。加强内幕信息监管,对四家上市公司内幕信息登记管理中的违规行为采取行政监管措施,督促公司切实整改。

第二,加强对并购全链的监管。在事前监管环节,我们配合交易所对“三高”并购进行深入监管,并及时停止相关并购项目,遏制商誉增量风险。在事后监管中,我们将继续关注上市公司的规范运作,通过对承诺期内业绩准确达标、承诺期后业绩波动且计提商誉减值准备较大、或业绩明显低于预期但未计提商誉减值准备的上市公司进行现场检查,调查违规风险。

第三,加强问题风险导向的现场检查。做好年度报告“双随机”现场检查,加强热点问题专项检查和报告核实,通过引入检查方法、外部注册会计师协助检查工作等方式深入调查问题。加强对审计、评估、法律等中介机构执业的延伸检查,督促中介机构勤勉尽责。对于财务造假等严重违法违规的上市公司,应及时对中介机构启动调查程序。

第四,采取多种措施优化监管手段。进一步优化监管团队资源配置,建立分组监管机制。规范上市公司现场检查工作流程,提高现场检查的针对性和及时性。强化日常监督检查与执法联动机制,开展简单案件检查、检查、处罚一体化试点。切实推进科技监督,提高发现问题和分析问题的能力。

第五,加强监督和问责。坚持“责任到底”的原则。2020年,针对现场检查和日常监管中发现的违规行为,依法对上市公司、公司股东、中介机构、董事监事、实际控制人和中介机构从业人员采取行政监管措施105次,发出监管关注函36份,责成相关公司内部追究责任人责任。7家涉嫌违法违规的上市公司或其股东被移送案件检查,37名市场主体和个人受到行政处罚,4名上市公司负责人被市场取缔,2名上市公司负责人被移送司法机关追究刑事责任,有效维护了市场秩序。

第六,监督上市公司提高治理水平。部署开展公司治理专项行动,督促上市公司如实检查整改公司治理存在的问题。密切关注辖区内上市公司相关主体公开承诺的履行情况,及时查处违法行为。组织开展“诚实守信、受人尊敬的上市公司”投资者保护专项行动。以新证券法实施为契机,分类、分层、分区域开展培训宣传,推进公司治理和诚信文化建设。2020年,辖区举办了17期上市公司董事监事线上线下培训班,对24家新上市公司进行了首节监管课培训。联合市政府举办上市公司规范运作培训班,培训董事监事和实际控制人5300余人。

构建监管力量,上市公司在提高质量方面取得了积极成效

提高上市公司质量离不开良好的外部环境,建立共识和协同效应意义重大。

2020年10月,《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(以下简称《意见》)发布,明确提出要共同努力提高上市公司质量。

广东证监局在第一时间召开局党委会议,专门传达学习《意见》精神,研究部署辖区内推进上市公司质量提升工作,并在第一时间向广东省政府报告相关情况。2020年11月,广东省政府转发了《意见》,对提高上市公司质量提出了明确要求,成为省政府实施《意见》的第一份政策文件。

“近年来,多层次资本市场发展迅速,广度和深度不断扩大,证券监管部门监管责任边界不断延伸,上市公司等监管对象数量不断增加,监管执法和风险防范任务不断增加,与监管资源短缺的矛盾更加突出。要提高上市公司质量,不仅要依靠证券监管部门的努力,还需要地方政府部门发挥作用,多方配合,全面落实政策,形成合力。”杨宗如说。

杨宗如说:“目前,我局已经制定了局领导定点联系辖内城市的工作方案。局领导将加强对辖区内城市的定点调研,与地方政府保持密切沟通,支持和帮助辖区内城市充分利用资本市场发展地方经济,凝聚共识,加强共同努力,不断构建防范和化解重大风险的沟通合作机制。2020年,局领导班子成员带队或陪同省领导到辖区内18个城市调研,推动地方政府指导提高上市公司质量。”

同时,记者还了解到,在广东证监局的大力推动下,2020年上半年,广东省政府建立了以省领导为总召集人,广东17家省、中央单位为参与者的促进广东省上市公司规范发展合作机制,协调推进广东上市公司质量提升和重大风险防范化解工作。

“在地方政府的重视和各方的努力下,辖区内上市公司质量提升取得新进展,成效逐步显现。”杨宗如说。

杨宗如进一步介绍,2020年广东证监局向辖区内16个地方政府发函通报本地上市公司风险,协调推进5家上市公司84.38亿元债券赎回风险和14家上市公司股权质押风险,推动1家上市公司实施司法重组化解退市风险。共减持36家存在风险的上市公司,推动6家上市公司大股东偿还占用资金55.38亿元,4家上市公司化解违规担保14.7亿元。

同时,广东证监局统筹推进“加强监管、促进合规、防范风险、提供优质服务、助力发展”工作,支持辖区上市公司妥善应对新冠肺炎疫情影响,加快复工投产,利用资本市场做强做大。

"进一步提高政治地位,增加资本市场为实体经济服务."回顾过去一年的工作,杨宗儒说,资本市场的根本任务是服务于实体经济的发展。面对新冠肺炎疫情的突然爆发,广东证监局积极行动,采取各种措施发挥资本市场的作用,支持当地经济发展。一是配合广东省有关部门出台一系列加大金融支持和救市力度的政策,支持上市公司恢复生产经营,加快发展;二是尽量在网上申请IPO辅导和备案,保证辅导的正常接受;三是支持疫情防控有突出贡献的企业发行融资。2020年,辖区内对疫情防控做出突出贡献的企业中,已发行上市7家,IPO审核通过2家,实施再融资11家,获得再融资批准2家。

2020年,广东经济达到11万亿元的新水平,在逆境中表现出强大的韧性。

来之不易的成绩背后,有来自资本市场的力量。数据显示,2020年,广东共有26家企业成功上市a股,各类企业通过资本市场直接融资3329.31亿元。截至2月19日,广东上市公司349家,总市值6.1万亿元,分别占全国的8.3%和7.18%。

同时辖区上市公司克服疫情影响,2020年第二、三季度业绩加速,净利润总额分别增长3.48%和15.87%,均高于全国平均水平。

杨宗如表示,广东上市公司积极利用资本市场成长发展,实现了价值创造和质量提升,成长为实体经济的“基础盘”和企业改革创新的“排头兵”,为广东经济的优质发展做出了重要贡献。特别是在推进疫情防控、支持经济社会发展方面涌现出了一大批优秀的上市公司代表,有力地彰显了上市公司的责任。

迈出良好的一步,创造高质量的发展生态系统

站在新的历史起点上,做好今年的工作,对于“十四五”期间的广东省资本市场具有重要意义。对此,广东证监局有明确的想法。

下一步,广东证监局将开展上市公司治理专项行动,进一步推进辖区上市公司质量提升工作。

杨宗如表示:第一,加强共同努力,提高上市公司质量。紧密依托广东省合作机制推进上市公司规范发展,促进支撑上市公司优质发展的政策环境和生态体系的完善。指导相关地方政府建立和完善跨部门合作机制,制定和实施提高上市公司质量的行动计划。

二是提高监理服务水平。加强科学监管、分类监管、专业监管和持续监管,努力提高上市公司监管的前瞻性和精细化。围绕公司治理和信息披露,组织上市公司公司治理专项行动,加强对上市公司“关键小众”、“关键环节”、“关键问题”的规范指导和监管,准确落实责任追究和问责,不断提高上市公司治理水平和信息披露质量。全面落实“零容忍”要求,推进行政执法、刑事责任追究、民事诉讼和失信惩戒有机结合的综合执法体系建设,严格查处证券犯罪,净化市场生态。

第三,大力支持上市公司做强做大。坚持监管和服务并重,加强政策宣传和引导服务,在做好“准入关”的基础上,支持优质企业改制上市,从源头上提高上市公司质量。积极支持符合条件的上市公司进行再融资、并购、分拆上市、混合所有制改革等。,完善长效激励机制,更好地激发企业活力,实现质量提升和效率提升。

第四,做好重大风险防范和化解工作。与地方政府及相关部门密切配合,进一步推进股票质押风险防控专项工作,加大债券违约风险排查化解力度,按照分类处置和法律监管的原则,扎实推进债务清理和保险退保工作,着力解决上市公司突出问题。积极推进业绩差、风险高的上市公司调整重组,通过并购、破产重组、主动退市、强制退市等方式明确风险。


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