「世纪证券」证监会和交易所联合表示:IPO项目申请不能撤回,投资银行和发行人必须承担责任。目前的IPO排队与堰塞湖不同

股票资讯  2021-04-14 05:26:47

蔡联(中新网记者李蕙敏)近日有报道称,关于IPO的一个热词是“退出”。近日,证监会组织对初始企业信息披露质量进行抽查,相当比例的企业经检查后撤回申请。

据深交所披露,本次检查涉及11个创业板申报项目,9个项目的发行人和保荐人在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回初始申请并取消保荐;本次检查涉及上海证券交易所科技局申报的9个项目,7个项目的发行人和保荐人在收到现场检查书面通知后10个工作日内分别撤回初始申请和取消保荐。在撤回的两个项目中,有6个处于第一轮调查。

这一现象引起了市场的关注。证监会开始现场检查是否意味着IPO收紧?「验后撤」现象的原因是什么?撤回的项目下一步监管安排是什么?同时,市场也对大量公司排队IPO审核是否是“堰塞湖”充满了质疑。

2月26日,证监会和沪深两市对上述问题逐一进行了回应。

现场检查将“正常化”

中国证监会表示,近年来,对首次参加会议的企业不断进行现场检查。多年的经验表明,现场检查是监管部门书面审计工作的重要辅助手段,有利于促进各方尽职调查,提高审计的针对性和有效性,从源头上遏制违法行为,提高上市公司质量。信息公开是登记制度的核心,提高信息公开质量是登记制度试点成功的关键。目前,现场检查在提高IPO信息披露质量方面发挥着重要作用。

上海证券交易所表示,对申报企业的现场检查是监管整个发行和上市审核环节的重要环节,是进一步加强对科技创新板首次上市企业信息披露监管、严格控制上市准入的重要手段,也是坚持注册制度改革“三个原则”要求、稳步推进注册制度改革、确保科技创新板稳定、建设深远的重要机制安排。

深圳证券交易所表示,对申报企业进行现场检查是整个发行和上市审核环节监管的重要环节,是进一步加强创业板初始企业信息披露监管、严格控制上市准入的重要手段,也是坚持注册制度改革“三个原则”要求、稳步推进注册制度改革、确保创业板稳定、建设深远的重要机制安排。

两家公司表示,将根据证监会的统一部署,积极配合现场检查,并根据检查结果及时采取相应的自律措施,从源头上提高上市公司质量。

证监会发言人表示,近日,证监会开始对各行业企业进行现场检查,并完成抽签。后续将做好落实工作,对现场检查中发现的发行人信息披露和中介执业质量问题进行分类处理,对保荐机构进行严格评估,加大奖惩力度,进一步压缩各方责任。中国证监会将严格控制资本市场准入,正常开展以问题为导向、随机抽查的现场检查,支持符合条件的优质企业上市。

数据显示,今年以来,IPO一直保持正常发行,既不收紧也不放松。截至2月19日,证监会已批准或同意注册66家IPO,与去年相比增幅较大,但与上月相比变化不大。

首次公开募股申请不能“撤回”

关于“退出”现象,沪深两市均表示高度重视项目退出,并及时分析和梳理相关问题。目前,项目退出的原因很多,在审计过程中也注意到了保荐机构信息披露和验证的一些问题。

同时,两家公司强调,在注册制下的发行和上市审核中,一直在努力确保上市公司的“进入壁垒”。

上海证券交易所表示,自科技创新板成立以来,上海证券交易所一直坚持以信息披露为重点的立场,同时严格控制上市公司的进入。自开板以来,已有540家企业被科技创新板接纳,80多家企业通过审计查询、现场监管、自律等全链监管被淘汰。年度审计淘汰率始终在17%左右,有效减少了企业“带病上报,抢着占空间”。

创业板注册制度试点以来,深交所对18家在IPO、再融资、资产重组项目中违规的企业、中介机构及相关人员采取了13次自律措施,发出17封监管关注函,并定期向行业通报监管处理情况,强化监管警示,形成监管威慑。

而且两者都建立了保荐人在发行上市审核过程中的现场监管机制。

两年来,上海证券交易所对45家科技板块发行和上市审核项目发起机构进行了现场监管,其中37家主动撤回材料,传达了明确要求压缩中介机构验关责任的指导意见。

截至目前,深交所已对32家IPO项目保荐人实施现场监管,其中20家因现场监管自愿撤回申请;终止审核的企业有56家,占上海市委审核终止企业总数的20%。通过精准查询和持续查询,督促公司“说清楚”、“说清楚”。如果未能及时回复,超过时限,将严格按照规定终止审核。目前已有10多家公司自愿撤回申请,因未能及时回复而被终止。

上海、深圳证券交易所表示,将坚持证监会的统一部署,坚持“建立制度、不干预、零容忍”的原则,充分发挥现场检查、现场监管、审计查询的监管联动机制,严格控制上市准入。对于现场检查前撤回的项目,如有涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规行为,保荐机构和发行人应承担相应责任,绝不可“撤回一次”或“带病突破”。

IPO排队不同于历史上的“堰塞湖”

针对近期大量公司排队IPO审核,证监会表示,这与历史上的“堰塞湖”不同。

证监会发言人表示,自科技创新板和创业板注册制度改革试点以来,整体效果明显,市场各方反应积极,企业积极申请上市,IPO排队人数迅速增加。目前IPO备案企业的排队现象与历史上的“堰塞湖”问题不同。当时市场的主要焦点是IPO不规范,预期不明确。有些企业第一次提交申请,需要两到三年的时间才能获得批准。近年来,中国证监会科学合理地保持了首次公开发行的规范化,特别是在注册制度改革后,中国证监会努力提高审计的透明度和效率。目前,科技创新板和创业板的审核注册平均周期已大幅缩短至五个月以上。

最近沪深两市出现大量IPO排队企业,这是我国经济转型发展和高质量发展成果的客观反映。近年来,随着供给侧结构改革的深入,新技术、新产品、新业态、新模式蓬勃发展,许多“硬技术”和创新型创业企业加速成长。与此同时,风险投资和私募股权投资越来越多地参与到这类企业中。相关方更愿意、更有动力通过上市加快发展,完善激励约束机制。这使得近年来上市公司数量大幅增加,客观上反映了中国实体经济发展的活力。

另一方面,它也是资本市场改革有效性的直接体现,反映了各方对资本市场的信心。近两年来,在国务院财政委员会的统一安排下,中国证监会启动了资本市场全面深化改革,不断增强我国资本市场对实体经济的适应性。通过构建覆盖亏损企业、特殊股权结构企业、红筹企业等不同类型企业的多元化、包容性发行上市条件,建立市场化IPO承销机制,市场预期大幅提升,国内资本市场吸引力明显增强。

证监会强调,排队现象也反映了注册制度实施后市场有一个逐渐适应的过程。包括发行人和中介机构在内的相关方对注册制度的内涵和外延认识不全面,对注册制度与提高上市公司质量的关系把握不到位,对注册制度和交易所的正常审计认识模糊。形成有效的市场约束需要一个渐进的过程。

[金融协会]

本文不构成投资建议,因为股市有风险,所以投资要谨慎。


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